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          東方鉭業:招商證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業股份有限公司2023年度持續督導保薦工作報告

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          東方鉭業:招商證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業股份有限公司2023年度持續督導保薦工作報告

          1994c 發表于 2024-4-16 00:00:00 瀏覽:  696 回復:  0 只看該作者 復制鏈接

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          招商證券股份有限公司
          關于寧夏東方鉭業股份有限公司
          2023年度持續督導保薦工作報告
          保薦機構名稱:招商證券股份有限公司被保薦公司簡稱:東方鉭業
          保薦代表人姓名:張俊果聯系電話:01057783100
          保薦代表人姓名:陳春昕聯系電話:01057783100
          一、保薦工作概述項目工作內容
          1、公司信息披露審閱情況
          (1)是否及時審閱公司信息披露文件是
          (2)未及時審閱公司信息披露文件的次數無
          2、督導公司建立健全并有效執行規章制度的情況
          (1)是否督導公司建立健全規章制度(包括但不限于防止關聯方占用公司資源的制度、募集資金管理制是度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制度)
          (2)公司是否有效執行相關規章制度是
          3、募集資金監督情況
          (1)查詢公司募集資金專戶次數每月1次
          (2)公司募集資金項目進展是否與信息披露文件是一致
          4、公司治理督導情況
          (1)列席公司股東大會次數無
          (2)列席公司董事會次數無
          (3)列席公司監事會次數無5、現場檢查情況
          (1)現場檢查次數1次
          (2)現場檢查報告是否按照本所規定報送是
          (3)現場檢查發現的主要問題及整改情況無
          6、發表獨立意見情況
          1次招商證券股份有限公司
          關于寧夏東方鉭業股份有限公司使用自有外幣資金
          (1)發表獨立意見次數支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的核查意見
          (2)發表非同意意見所涉問題及結論意見無
          7、向本所報告情況(現場檢查報告除外)
          (1)向本所報告的次數無
          (2)報告事項的主要內容無
          (3)報告事項的進展或者整改情況無
          8、關注職責的履行情況
          (1)是否存在需要關注的事項無
          (2)關注事項的主要內容無
          (3)關注事項的進展或者整改情況無
          9、保薦業務工作底稿記錄、保管是否合規是
          10、對上市公司培訓情況
          (1)培訓次數1次
          (2)培訓日期2024年1月31日培訓通過結合《深圳證券交易所股票上市規則(2023年修訂)》《深圳
          (3)培訓的主要內容證券交易所上市公司自律
          監管指引第1號——主板上市公司規范運作》以及其
          他最新的法律法規和相關的上市公司案例,對上市公司的公司治理和規范運
          作、董監高人員任職行為
          規范、募集資金使用與管
          理、信息披露等事項進行培訓。
          11、其他需要說明的保薦工作情況無
          二、保薦機構發現公司存在的問題及采取的措施事項存在的問題采取的措施
          1、信息披露無不適用
          2、公司內部制度的建立和
          無不適用執行
          3、“三會”運作無不適用
          4、控股股東及實際控制人
          無不適用變動
          5、募集資金存放及使用無不適用
          6、關聯交易無不適用
          7、對外擔保無不適用
          8、收購、出售資產無不適用
          9、其他業務類別重要事項
          (包括對外投資、風險無不適用
          投資、委托理財、財務資助、套期保值等)
          10、發行人或者其聘請的
          中介機構配合保薦工作的無不適用情況11、其他(包括經營環境、業務發展、財務狀無不適用
          況、管理狀況、核心技術等方面的重大變化情況)
          三、公司及股東承諾事項履行情況未履行承諾的原因公司及股東承諾事項是否履行承諾及解決措施實際控制人關于不存在《上市公司收購管理辦是不適用
          法》第六條不得收購上市公司的情形的承諾控股股東及實際控制人關是不適用于避免同業競爭的承諾控股股東及實際控制人關于減少和規范關聯交易的是不適用承諾控股股東及實際控制人關于保持上市公司獨立性的是不適用承諾實際控制人關于認購本次向特定對象發行股票的股是不適用份鎖定承諾實際控制人關于認購本次向特定對象發行股票認購是不適用資金來源的承諾
          控股股東、實際控制人關于攤薄即期回報及采取填是不適用補措施的承諾董事及高級管理人員關于填補被攤薄即期回報的相是不適用關措施及承諾控股股東及實際控制人關于特定期間不減持股份的是不適用
          承諾控股股東、實際控制人、
          上市公司及董事、監事、高級管理人員關于不存在是不適用向發行對象提供財務資
          助、補償或承諾收益的承諾控股股東承諾資產置換交
          易完成后,若相關債權人(指未同意債務轉移的債權人)向公司主張收款權是不適用利時由中色東方向東方鉭業支付相關款項并由東方鉭業代為支付
          四、其他事項報告事項說明
          1、保薦代表人變更及其理由不適用,保薦代表人未發生變更
          2、報告期內中國證監會和本所對保薦不適用,不存在與本項目相關的監管措機構或者其保薦的公司采取監管措施施的事項及整改情況
          3、其他需要報告的重大事項無(以下無正文)(本頁無正文,為《招商證券股份有限公司關于寧夏東方鉭業股份有限公司2023年度持續督導保薦工作報告》之簽字蓋章頁)
          保薦代表人:
          張俊果陳春昕
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